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建立首席风险官制度正是贯彻《期货交易管理条例》，在建立健全以净资本为核心的风险预警监管制度、保证金安全存管监控制度、期货公司开户实名制等基础性制度的基础上，进一步加强期货公司合规建设的一项重要举措。

建立首席风险官制度，有利于完善期货公司治理结构，有利于加强公司内部控制和风险管理，有利于促进公司稳健经营，有利于保护投资者合法权益，有利于树立行业诚信文化。

合规经营一直被视为期货公司分类监管中最重要的因素，监管部门也长期致力于引导期货公司做优做强。基于此，期货公司首席风险官的特殊职责和特殊使命就显得更加突出。

笔者认为，监管部门设立首席风险官，是要通过首席风险官的制度设立来完善期货公司治理结构，使外部风险监管模式得以在期货公司内部延伸，实现外部监管与内部核查的相对分离和紧密配合，增强监管的实时性和有效性，从而提升期货公司合规意识和自我约束机制。

面对新形势下“新制度、新规范、新员工”所带来的压力和挑战，能否通过“低成本合规、高效率风控”来提高期货公司的规范运作水平和诚信文化水平，是目前摆在期货公司首席风险官眼前的重要课题。因此，如何发挥期货公司首席风险官“双重角色”的作用，非常重要。
　　
　　熟悉期货法律法规以及分类监管制度
　　
　　期货市场的发展与壮大需要期货中介机构的发展与壮大。为此，一个合格的首席风险官不仅需要引领合规工作人员及时熟悉相关的法律法规、规章制度并加以正确解读，还要诚信守法，树立全局意识，学会把握好国家监管政策和宏观政策走向，增强工作方向感与主动性。
　　具体而言，新形势下首席风险官统领的合规、风控工作，并不是要通过合规、稽查将期货公司“管死”，制约期货公司的发展，而是在遵守和执行国家、监管部门、行业协会的相关法律规章制度的基础上，不断完善公司层面的规章制度，协助公司健全自我约束机制，把监管要求有效地嵌入到内控流程中，落实到执行层面，以制度先行，推动合规运作。
　　
　　正确解读监管政策和精神，配合监管部门贯彻监管意图
　　
　　首席风险官制度是期货行业的一项制度创新，没有经验可以借鉴。随着期货市场的不断发展以及新业务的不断推出，需要首席风险官在独立履职时，对监管部门下发的新规章、新规范和新要求予以正确解读，对经济形势和市场发展的大方向有一定了解。

首席风险官在实际协助监管部门正确贯彻监管意图时，要从公司的整体经营目标去考量，将着眼点更多地置于未来，以客观的态度去发现问题、分析问题，以务实的态度去解决问题。对于监管部门开展的每项专题工作，要认真领会其精神，注重实效地去安排部署，确保贯彻落实。
　　在具体工作中可从两方面着手：一方面，切实将监管意图与合规理念融入公司经营管理的各个环节，实现规范与发展并重，提高全员的合规意识及自律管理能力，逐步实现从他律到自律的转变；另一方面，及时回应经营管理层的需要和意愿，把握好工作尺度，实现期货公司业务、风控、合规的基本平衡。
　　
　　处理好“三位一体”的内部关系，创造好履职工作环境
　　
　　自2008年5月开始实施《期货公司首席风险官管理规定（试行）》以来，其功能作用逐渐显现，首席风险官制度在期货公司合规经营和风险管理中发挥了重要作用，整个行业的合规意识和风险控制水平明显提升。

由于首席风险官是被赋予特殊职责的公司员工，一方面，首席风险官的履行职责行为仍然属于公司内部管理的范畴，其作为公司员工必须服从公司的基本管理制度；另一方面，以监管的要求设立和被赋予职责的首席风险官，具有独立的报告渠道，向期货公司董事会负责，这就赋予了首席风险官在期货公司内部相对独立的权利，扮演着“双重角色”。

在“双重角色”要求下，首席风险官如何处理好“三位一体”的内部关系，创造好履职工作环境呢？首席风险官要对公司、董事会和监管部门三方负责，因此要处理好与公司决策层、董事会和监管部门的关系。

具体而言，首席风险官作为公司经营管理层的一员，不仅要学会协调关系，工作中既要依法照章办事，又不能太机械执行。要通过自己的努力获得公司决策层的支持，得到各部门和岗位的理解认同与支持配合，同时加强与董事会和监管部门的沟通与联络，始终将其工作目标与公司的发展目标、监管部门的监管目标保持一致，为有效开展工作创造有利条件。
　　
　　加强对合规知识的学习，积极探索新形势下的合规方式
　　
　　目前期货公司的首席风险官大多是从交易、结算、稽核的负责人中提拔的，他们往往侧重对交易风险的控制，较难从全局的眼光审视期货公司的风险，离实际履职所对应的要求还有差距，首席风险官们的素质有待全面提升。具体而言，首席风险官可在带动合规工作人员学习和完善知识结构、积极探索创新工作方式的同时，主动向有成熟经验的其他首席风险官学习，切实提升自身素质和执业水平，在保持良好职业操守和专业素养的基础上，积极主动地在工作理念和工作方法上不断探索与创新。寻找适合本公司的工作方法，将合规工作融入公司的发展与市场的发展中，融入行业的文化建设中，逐步形成公司合规诚信的企业文化氛围。
　　
　　首席风险官的作用不可低估
　　
　　首席风险官作为期货公司合规、风控的第一道屏障，其“双重角色”的作用和价值不可低估。对此，首席风险官可在“明责在先、履职为重、尽责为上”的基础上，通过日常工作监督与交流、参加或列席公司各项重大决策，表达意见和建议。

以独立的观察视角与方式，通过与公司有关人员及为公司提供审计、法律等中介服务机构的人员谈话等渠道，深入了解公司经营的各个层面，采用重点项目抽查法、资料审阅法、调查核实法、实地观察法和综合分析法等检查方式，对公司经营管理行为的合法合规性和风险控制管理状况进行监督检查。同时，及时将公司存在问题反馈公司管理层及相关部门负责人并提出整改建议，对整改情况进行跟踪和验收，必要时通过独立的报告渠道，直接向董事会、监事会和监管部门报告，阻止违法违规行为的发生。
　　
　　将合规管理提升为合规文化，贯穿于公司经营的各个环节
　　
　　在合规文化建设方面，首席风险官应当努力推进和营造期货公司新形势下的合规文化建设氛围。加大合规培训力度，不断摸索实践，努力构建符合公司自身实际的合规管理模式与风险管理体系；树立风险防范意识，搭建从公司管理层开始到普通员工层的全方位的风险管理企业文化；牢牢把握住合规运营与管理的底线，始终把合规建设作为工作的首要任务来抓，将合规管理贯穿于公司经营与管理的每一个环节，尽可能将众多的潜在风险化解在萌芽状态，持续优化公司自身制度体系；将合规理念灌输给每位员工，逐渐将自觉的合规意识转化为员工共识和工作习惯，凝结成公司的合规文化，使其合规管理成为公司业务可持续、稳定、良性发展的动力和保障。

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